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临商银行兰山中心支行开展业务管理“飞行检查”

2020-10-16 7:50:19 来源:临沂经济网 临沂经济网

      近日,为强化内控管理,加强监督检查力度,提高风险防控意识,临商银行兰山中心支行组成飞行检查小组对金泰等六家支行进行了“飞行检查”,检查重点包括经费管理情况、印章保管与使用、前台柜员库存、外网计算机是否存有客户信息、是否存在代保管客户资料及空白合同情况、夜间值班等。本次检查采取现场突击检查,通过调阅资料、抽调监控录像,依据检查要点对各受查行的内部控制、业务操作及检查监督情况进行抽查。

      从检查的总体情况来看,被检查单位柜面业务操作合规性有所提高,各项规章制度及操作流程基本能够按规定执行,但在业务处理过程及内部管控方面仍然存在一些问题,如:印章管理及使用不规范、经费管理不规范等。根据检查的出问题,要求相关支行建立整改台账,跟踪落实整改情况,明确管理责任,严格责任追究,真正做到有质有量,质效发展。(田宁)

【责任编辑:育博】

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